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Services de mise en conformité

En cas de modification d'une politique de conformité ou en cas de doute relatif à l'application précise de la diligence ou des procédures dans le passé, des clients peuvent demander une mise en conformité (ou un contrôle) des anciens comptes et des relations client afin de contrôler le respect de l'actuelle loi anti-blanchiment d'argent et d'autres politiques de conformité.

Dans ces cas, les clients doivent engager rapidement des experts, à la fois pour remettre en conformité les dossiers des années passées et pour créer des dossier auditables qui répondront aux inquiétudes des autorités de réglementation.

Kroll sait qu'il s'agit d'un défi de taille qui requiert expertise et rapidité. Kroll peut placer sur le terrain, dans le monde entier, une équipe évolutive de ressources expérimentées qui utilisera les procédures et outils automatisés qui permettront d'effectuer la mise en conformité d'un ensemble de comptes efficacement et rapidement. Grâce à notre expérience en matière de loi anti-blanchiment d'argent et de conformité, nous sommes plus rapides et meilleur marché que les autres sociétés.

Étude de cas : Projet de mise en conformité d'un banque d'investissement britannique
Dans le cadre de son programme de conformité interne, une banque d'investissement client domiciliée au Royaume-Uni a fait appel à nous. Elle souhaitait que nous analysions plus de 200 entités financières suisses, responsables de comptes et autres entités bancaires domiciliées en Suisse afin de détecter des réclamations client, des sanctions réglementaires, des poursuites judicaires ou tout autre problème juridique, réglementaire ou d'image. De plus, nos recherches devaient se concentrer sur la détection de problèmes clés tels que des entités liées au scandale Bernard Madoff et au litige associé, la confidentialité des bases de données client, ou encore l'association avec des personnalités politiques. Ces entités ont été analysées et les rapports ont été remis au client en six semaines avec des états d'avancement hebdomadaires pour un tarif qui correspondait à l'implication nécessaire.

Étude de cas : Une banque souhaitait une mise en conformité des comptes d'exploitation
Kroll a été chargé par une banque multinationale de premier plan de vérifier les relations commerciales et de compensation préexistantes afin de garantir leur conformité avec les consignes mises à jour de lutte contre le blanchiment et de conformité de la banque. L'équipe était composée de huit chercheurs et de deux chefs de projets. Le projet s'est terminé plus tôt et dans un budget moindre. Les comptes problématiques ont été identifiés et signalés à la direction. Des rapports d'activités suspectes (SAR) ont été déposés auprès des autorités réglementaires.

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