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Analyse et externalisation de la mise en conformité avec les lois anti-blanchiment d'argent

Le développement à l'international, la levée de capitaux auprès d'investisseurs mondiaux et l'accès à des clients dans le monde entier représentent des opportunités considérables.

Toutefois, ces opportunités supposent de connaître le passé, l'identité et la réputation des personnes et des entreprises concernées. Les solutions d'avant-garde technologique de Kroll analysent les informations liées aux litiges, aux réglementations et aux médias, afin d'identifier les risques potentiels liés à la loi AML. Une fois l'accord donné, nous étendons nos recherches préliminaires afin de comprendre le contexte de ces risques puis, si nécessaire, nous aidons nos clients à identifier et signaler périodiquement les risques de façon appropriée.

Nous proposons ces solutions d'analyse sur une base consultative et externalisée. Les avantages de l'externalisation de la mise en conformité AML par Kroll sont nombreux : l'expérience de nos analystes permet d'évaluer de plus larges portefeuilles de clients et investisseurs en un laps de temps plus court, avec une plus grande flexibilité en fonction des besoins, et à un coût plus faible qu'avec une équipe en interne.

Étude de cas : Une société de services financiers externalise ses analyses AML
Plutôt que de mettre sur pied une équipe en interne, une importante société de services financiers a fait appel à Kroll pour prendre en charge ses analyses AML et ses procédures de diligence. Nous avons commencé par élaborer avec le client une politique d'analyse et une matrice de risques. Nous avons mis des ressources hors site à disposition du client via notre portail Diligence afin d'effectuer des recherches sur la réglementation AML et des procédures de diligence pour les axes clés de son activité : fonds privés, fonds spéculatifs, financement et activités à forte valeur nette. Le programme inclut la diligence relative aux opportunités d'investissement, investisseurs, clients et fournisseurs, publics ou privés.


Étude de cas : Une banque multinationale enquête sur la source de la richesse d'un client kazakh
Notre client, une grande banque d'investissement multinationale, nous a chargés d'une enquête sur un client de sa branche privée, originaire du Kazakhstan. Notre client nous a averti d'activités suspectes sur son compte, ouvert avant l'adoption par notre client d'une politique de diligence stricte. L'examen des documents publics n'a pas révélé d'informations suffisantes pour permettre de vérifier la réalité des affiliations économiques déclarées. Des enquêtes discrètes auprès de sources de confiance ont révélé que le sujet, bien qu'il n'ait jamais fait l'objet d'une enquête ou d'une inculpation, était soupçonné d'être lié au crime organisé. Selon toute vraisemblance, la fortune de cette personne provenait d'activités de corruption, et non pas de pratiques commerciales légales. À partir de ces résultats, la banque a décidé de mettre un terme à son contrat avec ce client. 

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