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Diligence particulière

Lorsque des risques potentiels concernant des partenaires commerciaux sont identifiés, ou lorsque ces partenaires se trouvent dans des juridictions ou des secteurs à haut risque, une vision et une analyse poussées de la société et/ou de ses actionnaires principaux, de leur histoire, de leur réputation et de leur passé personnel et professionnel sont nécessaires.

Nos solutions de diligence particulière (recherches de Niveau I et II) mettent au jour des informations sur les risques permettant à vos clients de prendre des décisions commerciales convaincues et éclairées.

Ces solutions sont peu coûteuses et rapides, afin de répondre aux besoins d'évaluation des investissements et partenaires commerciaux potentiels, ainsi que de répondre aux exigences de conformité réglementaire (AML, KYC, FCPA), en particulier dans les juridictions à haut risque.   Nos solutions tirent parti d'un savant mélange de données, de technologie et de renseignements provenant de personnes, afin que nous puissions rapidement proposer des analyses en profondeur. Comme tous nos services, ces solutions peuvent être gérées par nos clients via le portail Diligence de Kroll, qui vous permet de gérer ces activités via un programme. 

Les analystes de Kroll passent en revue un large éventail de sources multimédia en anglais et dans la langue locale, ainsi que les bases de données réglementaires et judiciaires fédérales, étatiques et locales, afin de confirmer les immatriculations professionnelles et les propriétés, mais aussi d'évaluer les risques de violation de la réglementation et de poursuites judiciaires.  Dans les juridictions où peu d'informations sont disponibles en ligne, lorsqu'une analyse plus poussée des affiliations d'une personne est nécessaire, ou lorsque la personnalité, les connexions politiques et les pratiques commerciales d'une personne doivent être analysées, nos solutions complètent les informations publiques par des recherches locales et sur site. 

L'équipe de diligence particulière de Kroll présente des compétences exceptionnelles en recherche, observation et enquête ; elle inclut d'anciens magistrats, journalistes, agents de maintien de l'ordre et professionnels expérimentés du secteur.  Cette équipe déniche les informations les mieux dissimulées et identifie des schémas afin d'établir des portraits détaillés des activités commerciales et de la réputation globale d'une personne. 

Étude de cas : Une banque d'investissement enquête sur des fonds spéculatifs américains
Dans le cadre du processus de diligence d'une banque d'investissement multinationale envisageant une relation avec des fonds spéculatifs américains, Kroll effectue des recherches dans les documents publics concernant ces fonds, leurs conseillers en investissement et leurs fondateurs. Ces recherches portent notamment sur les documents réglementaires, la couverture dans les médias traditionnels et sur Internet, les historiques des litiges, ainsi qu'une vérification des diplômes et des licences professionnelles. Dans un cas, l'enquête a déterminé que le conseiller en investissement et le fondateur d'un fonds spéculatif avaient un passé trouble, et qu'ils avaient versé 1,5 million de dollars au gouvernement américain à titre d'accord dans le cadre d'une affaire de violation des lois fédérales relatives au conflit d'intérêt. Suite aux recherches de Kroll, la banque a suspendu ses investissements dans le fonds dans l'attente d'une enquête interne.

Étude de cas : Une banque multinationale enquête sur de potentiels clients à forte valeur nette en Chine
Une banque multinationale a fait appel à Kroll pour élaborer des rapports de diligence dans le cadre de son programme AML/KYC concernant les clients à forte valeur nette basés en Chine.  L'objectif du client était d'identifier tous risques éventuels avant d'accepter ces personnes comme clients, et ce, dans un laps de temps très court. Dans plusieurs cas, nos recherches sur les sources de richesse de ces personnes ont révélé que ces sources pouvaient être illégales ; nous avons alors effectué des recherches plus poussées, afin de fournir à notre client une vision plus nuancée de ses clients potentiels. 

Étude de cas : Une entreprise multinationale demande une enquête de Niveau II dans le secteur de l'énergie au Brésil
Un client multinational du secteur de l'ingénierie, des biens de consommation et de l'industrie aérospatiale a demandé une enquête de Niveau II sur une entreprise du secteur de l'énergie et deux de ses actionnaires principaux basés au Brésil.  Notre client avait reçu une lettre anonyme, accusant ladite entreprise de corruption, notamment dans le cadre d'un contrat passé entre notre client et une entreprise brésilienne du secteur de l'énergie.  Des recherches complètes sur les réglementations, les litiges, dans les médias et sur Internet n'ont donné que des résultats limités concernant la société en cause.  Des informations ont été trouvées concernant l'une des personnes, qui fut partenaire d'une entreprise soupçonnée d'implication dans des activités frauduleuses.  Dans le cadre de l'enquête de Niveau II au Brésil, notre équipe a pris contact avec des sources locales connaissant les milieux policiers et judiciaires brésiliens.  Les enquêtes supplémentaires n'ont permis de déterminer aucun élément à charge contre les personnes concernées. 

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