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Consultance en processus et politiques de conformité

Le commerce rime nécessairement avec une obligation de conformité avec un nombre toujours croissant de réglementations complexes.

Toutefois, la validation de l'identité d'un client, la vérification des sources de richesses, ainsi que la lutte contre les fraudes, ne font généralement pas partie des compétences principales des entreprises, censées néanmoins y procéder. Dans ce cadre réglementaire en constante évolution, les nouvelles réglementations imposent aux entreprises d'adopter de nouvelles pratiques pour pouvoir s'y conformer. Kroll porte une attention particulière à ces évolutions pour adapter ses compétences en diligence et en recherche et aider ainsi les clients à faire face à ces nouvelles responsabilités.

Cette capacité d'adaptation est l'un de nos atouts majeurs. Nous travaillons en étroite collaboration avec nos clients pour définir des objectifs et des processus de mise en conformité, puis nous les aidons à les mettre en œuvre, ce, dans le but de générer des données de conformité précises et vérifiables lors d'un examen réglementaire. Nous passons également en revue les politiques de conformité existantes pour vérifier qu'elles couvrent tous les aspects impliqués.

Étude de cas : Traitement des informations client en Inde
Une célèbre banque d'investissement effectuant des transactions en Inde a fait appel à Kroll pour l'aider à se conformer aux dispositions AML au niveau local. Grâce à notre programme de traitement des informations client, notre client a la possibilité d'intégrer rapidement de nouveaux clients, ainsi que d'attester aux législateurs de leur conformité aux règles et normes AML locales.  

Étude de cas : Conformité des contributions politiques pour les institutions financières internationales
De nouvelles règles fédérales et de la SEC ont été entérinées, à compter de mars 2011. Au vu de ces règles, les institutions financières recevant des investissements de gestionnaires des actifs de l'État et de fonds de pension doivent s'assurer de la conformité de leurs employés à la réglementation applicable en matière d'apports politiques. Une institution financière internationale permet à ses collaborateurs de pré-approuver leurs contributions politiques à l'aide de la plate-forme de conformité des contributions politiques de Kroll. Notre plate-forme permet d'effectuer des recherches ainsi que de consigner les contributions politiques précédemment effectuées. Les contributions douteuses sont mises en évidence et signalées à la direction.

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